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犯法发展证券投资征询业务

2023-05-08

一、案例简介

2022年11月,,, ,,,,投资者W某向12386热线举报,,, ,,,,反映某微信公家号颁布《暴涨!赚21.5万》等文章,,, ,,,,通过公开买卖单、展示盈利等方式诱导投资者付费参与其所谓“高端VIP”群,,, ,,,,试图骗取投资者高额征询用度。。。 。。经查,,, ,,,,该微信公家号运营主体从事证券、期货投资征询业务未获得中国证监会许可。。。 。。

二、案例分析

凭据《关于规芳向公家发展的证券投资征询业务行为若干问题的通知》(证监会布告〔2020〕66号)第一条,,, ,,,,任何机构或幼我从事就证券市场、证券种类的走势,,, ,,,,投资证券的可行性,,, ,,,,以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他大局向公家提供分析、预测或建议的业务,,, ,,,,必须先行获得中国证监会授予的证券投资征询业务资格证书或者经获得中国证监会授予的证券投资征询业务资格证书的机构聘用并切合有关从业要求。。。 。。

本案中该微信公家号运营主体从事证券投资征询业务未获得中国证监会许可,,, ,,,,涉嫌犯法证券期货活动。。。 。。

三、案例点评(和信证券投资征询股份有限公司?合规总监张红浩)

目前微信、微博、抖音等网络平台存在大量鱼龙混合的证券投资征询服务信息,,, ,,,,投资者在接受投资者征询或理财服务时,,, ,,,,应提高警惕、把稳甄别。。。 。。不论是通过自动增长自媒体平台预留联系方式,,, ,,,,还是接到以荐股、理财等名义的不明来电或老友申请,,, ,,,,投资者都应首先核实对方身份信息;; ;;;“市场有风险、投资需审慎”,,, ,,,,投资者切莫轻信“代为操盘、承诺收益”等虚伪宣传,,, ,,,,守好自己的荷包子。。。 。。

本文地址:/guard/202305081620.html

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